文/章鱼哥
出品/陀螺财经
美国商品期货交易委员会（CFTC）于上周一在芝加哥联邦法院起诉加密货币交易所币安及其CEO兼创始人赵长鹏，该监管机构称其故意逃避联邦法律，经营“非法”数字资产衍生品交易所。除了起诉赵长鹏和几个币安关联公司外，CFTC还指控币安前首席合规官Samuel Lim协助和教唆币安违规。
CFTC监管可能导致公司和个人面临巨额罚款和其他处罚。CFTC表示：“在对被告的诉讼中，寻求没收非法所得、民事罚款、永久交易和注册禁令，以及针对进一步违反《商品交易法》和CFTC规定的指控的永久禁令”。
近年来，加密货币吸引了许多投资者和交易者的关注。由于其独特的性质，给加密货币市场也带来了一些风险和挑战。
在美国的加密监管体系里，CFTC和SEC是绕不开的。但这两者对加密货币的定义依旧充满分歧，这导致加密公司对美国监管的接受程度在逐渐降低。SEC和CFTC之间的争议主要是关于加密货币是否应该被视为证券还是商品。这个问题的答案对于加密货币公司的合规和监管有着重要的影响。
SEC认为某些加密货币是证券，而CFTC认为它们是商品。作为证券，加密货币将受到严格的证券法规的监管，例如注册、信息披露、交易所监管等。作为商品，加密货币将受到期货交易法规的监管，例如交易所注册、报告义务等。
在某些情况下，一个加密货币可能被视为既是证券又是商品。例如，比特币通常被视为商品，因为它是通过挖掘而产生的，类似于黄金或其他贵金属。但是，某些代币可能被视为证券，因为它们被视为一种投资工具，类似于股票或债券。
由于缺乏统一的法律框架，加密货币的分类一直是监管机构和行业内的热门话题。但即使对加密货币缺乏明确的分类定义，美国的加密监管却从未停止，近年来对加密领域的监管力度持续增强，其中不乏一些巨额罚单。
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那些曾被诉讼或罚款的加密公司
Bitfinex和Tether
CFTC针对Bitfinex的起诉最早可追溯到2016年，当时CFTC指控其为散户大宗商品交易提供非法场外融资且未注册期货相关牌照，并命令其支付7.5万美元罚款。
2019年，CFTC同时对Bitfinex和Tether提出民事指控。其中CFTC指控Bitfinex的罪名与2016年类似，即通过未注册的交易平台提供不合规的交易服务，并涉嫌违反反洗钱法等。此外，CFTC还指控Tether对其发行的加密货币稳定币做出误导性声明。此案最终于2021年10月年达成和解，以Bitfinex支付150万美元罚款，Tether支付4100万美元罚款告终。
BitMEX
2020年10月，CFTC、美国联邦调查局和美国司法部联合起诉BitMEX及其创始人高管。起诉书指出BitMEX向美国投资者提供加密货币衍生品的杠杆交易服务，而BitMEX则充当某些交易的交易对手。同时BitMEX未注册为商品期货交易商，并指控其违反了《反洗钱法》和《反恐怖主义法》。此外，起诉书还指控BitMEX的高管未能实施合规措施。BitMEX的四名高管同时被起诉，其中三人被捕。
